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什么是基金持有人大會?基金持有人大會的權利及召集方式是什么?

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基金百科

基金持有人大會釋義>>

基金持有人大會是由全體基金單位持有人或委托代表參加。主要討論有關基金持有人利益的重大事項,如修改基金契約、終止基金、更換基金托管人、更換基金管理人、延長基金期限、變更基金類型以及召集人認為要提交基金持有人大會討論的其他事項。

基金持有人大會

基金持有人組成基金持有人大會,是公司型基金與契約型基金的最高權力機構。對于公司型基金而言,基金持有人大會相當于基金的股東大會,因此與基金持有人大會有關的條款可以參照《公司法》等在基金公司章程中作出規定,對于契約型基金而言,則應在基金契約中加以說明。基金持有人大會由基金管理人召集,基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人或者代表10%以上基金份額的持有人召集。

基金持有人大會的權利及召集方式>>

(一)持有人大會的權利

基金持有人組成基金持有人大會,基金持有人大會是基金持有人行使權利的重要場所。基金持有人大會一般每年舉行一次。持有人大會可由管理人主持召開,或應持有1…/3以上已發行基金單位的受益人的要求而召開。根據《暫行辦法》的規定,有下列事項之一的,應當召開基金份額持有人大會:(1)修改基金契約; (2)更換基金管理人;(3)更換基金托管人;(4)提前終止基金;(5)與其它基金合并;(6)中國證監會規定的其它情形等。

(二)持有人大會召開方式

基金持有人大會有現場開會和通訊方式召開兩種方式。

1.現場開會。

現場開會由基金持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席。現場開會同時符合以下條件時,可以進行持有人大會議程:①到會人數不少于規定人數;②親自出席會議的基金持有人與受托出席會議者所代表的基金持有人合計不少于若干人(如100人);③親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權書符合法律、法規、基金契約和會議通知的規定;其他。

2.通訊方式開會。

通訊方式開會應以書面方式進行表決。在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:①召集人按基金契約規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;②召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金持有人的書面表決意見;③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金持有人不少于若干人 (如100人),并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的一定比例(如 25%);④其他。

基金持有人大會的職權>>

基金持有人作為基金的受益人,其通過基金持有人大會這樣一個機構參與基金的運作和管理,并對基金運作過程中的一些重大事項進行決議。然而,由于投資基金治理結構上的特點,基金持有人大會在監控基金管理人方面所起的作用比商事公司的股東大會更弱,其所決議的事項也極為有限。

如英國的法律將授權單位信托持有人大會決議的事項限制于法律明確規定的范圍之內。依 Financial Service Regulation(Regulated scheme)1991的規定,單位持有人大會有權以特別決議(extraordinary resolution)的要求,授權或批準任何行為、事項或文件,而這些行為、事項或文件是該規章明確要求以此類決議通過,但是沒有其他的權力。 依該規章的規定,基金持有人大會有權決議的事項限于下列事項:

一是對基金契約的修改。The Financial Services (Regulated Schemes ) Regulations 1991, 11.02的規定,只有在召開基金持有人會議,并由持有人會議以特別決議(extraordinary resolution)通過的情況下,才可以對授權單位信托的契約進行修改。同時,由于信托契約涉及到基金運營過程的所有重大事項,所包含的內容極為廣泛,因而在實踐中可能經常會出現同時需要對信托契約中的多個事項進行修改的情況,那么在此種情況下是否可以通過一項修改決議,對該契約進行一攬子的修改?對此,Financial Service Regulation(Regulated scheme)1991,設定了一些限制。依11.14的規定,對信托契約的修改以及對計劃細則的政策及投資目標的改變不應被認為是獲得持有人大會的授權,除非每一項修改作為一項單獨的動議在持有人會議上提出,并且在持有人會議上單獨獲得特別決議的通過。須作為一項單獨的動議在持有人會議上提出的事項包括,對定期支付給經理費用(periodic charges)最高限額的增加;對預先支付經理的費用(preliminary charges)的增加;對信托契約中下列條款的修改,如計劃的資金可以投資的資產的種類,可以投向某一特定資產的種類,所允許的交易的種類,計劃的借款權力。如果在計劃細則中有明確的聲明,在管理計劃的過程中,就有關前述信托契約條款規定的相關事項,經理可以采取比規章第五部分(該部分主要是對授權單位信托投資和借款權力的規定)或信托契約所賦予的限制更嚴格的限制,那么對此類事項的修改亦須作為一項單獨的動議在持有人會議上進行表決。然而,基金契約所包括的事項重要程度也不一樣,如果對基金契約所包含的每一項事項的修改都要通過基金持有人大會以特別決議表決通過,有時也不符合效率原則。因而,Sec.11.03規定,在有些情況下,可以無須召開基金持有人會議而可以直接對信托契約進行修改,可以直接修改的事項包括:由于法律的變化而須對信托契約進行修改的;僅僅是改變單位信托計劃的名稱;在信托契約中增加減少贖回費用的條款;從信托契約中刪除一些過時的條款;當基金管理人和受托人被辭退,或其打算退任或已經退任;進行任何經理和受托人已經以書面的形式同意的重大修改,而該修改并未對任何持有人及潛在持有人的利益造成重大損害。

另一項須由持有人大會表決通過的事項為對集合投資計劃的合并。根據Sec.11.05的規定,如果兩個或兩個以上的授權單位信托要進行合并,須獲得不再存續的計劃的基金持有人的批準。如果一個授權單位信托計劃須合并到一個被認可的計劃或授權公司,那么該項建議須獲得授權單位信托計劃的持有人的批準。當一個集合投資計劃和法人實體不再存續,并被合并到一個授權單位信托計劃(存續的計劃)中去,那么該項建議須獲得存續計劃的持有人的批準。

第三項是對計劃的重整.Sec.11.06規定任何重整的計劃,就被重整的計劃來說,須獲得該計劃的單位持有人的批準。如果被重整的計劃的資產將成為一個授權單位信托計劃的資產,該建議須獲得授權單位信托持有人的批準。

 

基金持有人大會釋義>>

基金持有人大會是由全體基金單位持有人或委托代表參加。主要討論有關基金持有人利益的重大事項,如修改基金契約、終止基金、更換基金托管人、更換基金管理人、延長基金期限、變更基金類型以及召集人認為要提交基金持有人大會討論的其他事項。

基金持有人大會

基金持有人組成基金持有人大會,是公司型基金與契約型基金的最高權力機構。對于公司型基金而言,基金持有人大會相當于基金的股東大會,因此與基金持有人大會有關的條款可以參照《公司法》等在基金公司章程中作出規定,對于契約型基金而言,則應在基金契約中加以說明。基金持有人大會由基金管理人召集,基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人或者代表10%以上基金份額的持有人召集。

基金持有人大會的權利及召集方式>>

(一)持有人大會的權利

基金持有人組成基金持有人大會,基金持有人大會是基金持有人行使權利的重要場所。基金持有人大會一般每年舉行一次。持有人大會可由管理人主持召開,或應持有1…/3以上已發行基金單位的受益人的要求而召開。根據《暫行辦法》的規定,有下列事項之一的,應當召開基金份額持有人大會:(1)修改基金契約; (2)更換基金管理人;(3)更換基金托管人;(4)提前終止基金;(5)與其它基金合并;(6)中國證監會規定的其它情形等。

(二)持有人大會召開方式

基金持有人大會有現場開會和通訊方式召開兩種方式。

1.現場開會。

現場開會由基金持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席。現場開會同時符合以下條件時,可以進行持有人大會議程:①到會人數不少于規定人數;②親自出席會議的基金持有人與受托出席會議者所代表的基金持有人合計不少于若干人(如100人);③親自出席會議者持有基金單位的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權書符合法律、法規、基金契約和會議通知的規定;其他。

2.通訊方式開會。

通訊方式開會應以書面方式進行表決。在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:①召集人按基金契約規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;②召集人在公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金持有人的書面表決意見;③本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金持有人不少于若干人 (如100人),并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的一定比例(如 25%);④其他。

基金持有人大會的職權>>

基金持有人作為基金的受益人,其通過基金持有人大會這樣一個機構參與基金的運作和管理,并對基金運作過程中的一些重大事項進行決議。然而,由于投資基金治理結構上的特點,基金持有人大會在監控基金管理人方面所起的作用比商事公司的股東大會更弱,其所決議的事項也極為有限。

如英國的法律將授權單位信托持有人大會決議的事項限制于法律明確規定的范圍之內。依 Financial Service Regulation(Regulated scheme)1991的規定,單位持有人大會有權以特別決議(extraordinary resolution)的要求,授權或批準任何行為、事項或文件,而這些行為、事項或文件是該規章明確要求以此類決議通過,但是沒有其他的權力。 依該規章的規定,基金持有人大會有權決議的事項限于下列事項:

一是對基金契約的修改。The Financial Services (Regulated Schemes ) Regulations 1991, 11.02的規定,只有在召開基金持有人會議,并由持有人會議以特別決議(extraordinary resolution)通過的情況下,才可以對授權單位信托的契約進行修改。同時,由于信托契約涉及到基金運營過程的所有重大事項,所包含的內容極為廣泛,因而在實踐中可能經常會出現同時需要對信托契約中的多個事項進行修改的情況,那么在此種情況下是否可以通過一項修改決議,對該契約進行一攬子的修改?對此,Financial Service Regulation(Regulated scheme)1991,設定了一些限制。依11.14的規定,對信托契約的修改以及對計劃細則的政策及投資目標的改變不應被認為是獲得持有人大會的授權,除非每一項修改作為一項單獨的動議在持有人會議上提出,并且在持有人會議上單獨獲得特別決議的通過。須作為一項單獨的動議在持有人會議上提出的事項包括,對定期支付給經理費用(periodic charges)最高限額的增加;對預先支付經理的費用(preliminary charges)的增加;對信托契約中下列條款的修改,如計劃的資金可以投資的資產的種類,可以投向某一特定資產的種類,所允許的交易的種類,計劃的借款權力。如果在計劃細則中有明確的聲明,在管理計劃的過程中,就有關前述信托契約條款規定的相關事項,經理可以采取比規章第五部分(該部分主要是對授權單位信托投資和借款權力的規定)或信托契約所賦予的限制更嚴格的限制,那么對此類事項的修改亦須作為一項單獨的動議在持有人會議上進行表決。然而,基金契約所包括的事項重要程度也不一樣,如果對基金契約所包含的每一項事項的修改都要通過基金持有人大會以特別決議表決通過,有時也不符合效率原則。因而,Sec.11.03規定,在有些情況下,可以無須召開基金持有人會議而可以直接對信托契約進行修改,可以直接修改的事項包括:由于法律的變化而須對信托契約進行修改的;僅僅是改變單位信托計劃的名稱;在信托契約中增加減少贖回費用的條款;從信托契約中刪除一些過時的條款;當基金管理人和受托人被辭退,或其打算退任或已經退任;進行任何經理和受托人已經以書面的形式同意的重大修改,而該修改并未對任何持有人及潛在持有人的利益造成重大損害。

另一項須由持有人大會表決通過的事項為對集合投資計劃的合并。根據Sec.11.05的規定,如果兩個或兩個以上的授權單位信托要進行合并,須獲得不再存續的計劃的基金持有人的批準。如果一個授權單位信托計劃須合并到一個被認可的計劃或授權公司,那么該項建議須獲得授權單位信托計劃的持有人的批準。當一個集合投資計劃和法人實體不再存續,并被合并到一個授權單位信托計劃(存續的計劃)中去,那么該項建議須獲得存續計劃的持有人的批準。

第三項是對計劃的重整.Sec.11.06規定任何重整的計劃,就被重整的計劃來說,須獲得該計劃的單位持有人的批準。如果被重整的計劃的資產將成為一個授權單位信托計劃的資產,該建議須獲得授權單位信托持有人的批準。

 

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